УВЕДОМЛЕНИЕ о праве Клиента на отказ от использования его ценных бумаг Брокером, последствиях такого отказа, способе и форме направления Клиентом заявления об отказе

 Уважаемый Клиент!

          АО «Банк ФИНАМ» (Брокер) в соответствии с требованиями «Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров» уведомляет Клиентов, договоры о брокерском обслуживании с которыми предусматривают право Брокера использовать в своих интересах ценные бумаги Клиента, о следующем:

 1.1. Клиент вправе подать Брокеру заявление об отказе от предоставления Брокеру права использования в своих интересах ценных бумаг Клиента.

1.2. Направление Клиентом заявления, указанного выше в пункте 1.1 настоящего уведомления (далее – Уведомление), осуществляется в письменной форме на бумажном носителе  путем личного вручения в офисе по адресу места нахождения Брокера, указанному в ст. 2 Регламента брокерского обслуживания АО «Банк ФИНАМ» (далее – Регламент), либо почтовым отправлением / экспресс-почтой также исключительно по адресу места нахождения Брокера, указанному в ст. 2 Регламента, либо может осуществляться в электронном виде через Личный кабинет, если Брокер обеспечивает такую техническую возможность.

1.3. В случае подачи Клиентом заявления об отказе, предусмотренного пунктом 1.1 Уведомления, возникают следующие последствия:

1.3.1. С момента получения такого заявления Брокер вправе не предоставлять Клиенту услуги по совершению следующих сделок:

1.3.1.1. Сделок (в том числе указанных ниже в подпунктах 1.3.1.2 – 1.3.1.4 Уведомления), влекущих возникновение или увеличение в абсолютном выражении непокрытой и / или временно непокрытой позиции по какому-либо имуществу, входящему в состав портфеля Клиента, за исключением случаев возникновения или увеличения в абсолютном выражении указанной непокрытой и / или временно непокрытой позиции исключительно в результате возникновения обязательств Клиента по уплате комиссий и компенсации расходов, связанных с заключением и / или исполнением сделок. При этом при определении в целях данного пункта значения плановой позиции по соответствующему имуществу для установления факта наличия или отсутствия непокрытой и / или временно непокрытой позиции в случае заключения соответствующих сделок Брокером не принимается в состав портфеля Клиента имущество, являющееся предметом обязательства, стороной по которому не является лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, либо сам Брокер;

1.3.1.2. Договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за исключением договоров, предусматривающих право Клиента или Брокера, действующего за его счет, требовать от другой стороны передачи ценных бумаг, валюты либо требовать уплаты денежных сумм в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, изменения курса соответствующей валюты, величины процентных ставок или от изменения значений, рассчитываемых на основании одного или совокупности указанных показателей, и обязанность такого Клиента или Брокера, действующего за его счет, уплатить другой стороне твердую денежную сумму;

1.3.1.3. Не являющихся производными финансовыми инструментами сделок своп с иностранной валютой, за исключением сделок своп, стороной по которым является лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, или сам Брокер;

1.3.1.4. Договоров репо, за исключением договоров репо, стороной по которым является лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, или сам Брокер.

1.3.2. Брокер осуществляет перевод ценных бумаг Клиента для их совместного учета клиринговой организацией, другим брокером, иностранной финансовой организацией на обособленном счете, предназначенном для учета ценных бумаг клиентов, не предоставивших Брокеру право их использования в своих интересах, и которым не предоставляются услуги по совершению сделок, предусмотренных пунктом 1.2.3.1 Уведомления.

1.3.3. С момента осуществления перевода, предусмотренного пунктом 1.3.2 Уведомления, Брокер в обязательном порядке прекращает предоставление Клиенту услуг по совершению сделок, указанных в пункте 1.3.1 Уведомления.

1.3.4. Брокером может взиматься с Клиента дополнительное вознаграждение в соответствии с дополнительным соглашением (при этом учитывается цена, обычно взимаемая за аналогичные услуги на рынке РФ при сравнимых обстоятельствах, включая наличие и готовность программно-технических средств Брокера и вытекающие трудозатраты), а также может предусматриваться компенсация Клиентом всех возникающих связанных расходов, в том числе по оплате услуг третьих лиц. Данные затраты могут являться значительными для Клиента. 

Опубликовано 27.04.2024 время 19:40